九泰天利量化股票型证券投资基金         招募说明书更新     九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新       基金照管东说念主：九泰基金照管有限公司       基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新                   【进攻提醒】   本基金的召募恳求经中国证监会 2021 年 1 月 8 日证监许可【2021】42 号文 注册。   基金照管东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、圆善。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集前程作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者申购基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金合同、基金居品资 料提要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金居品的风险 收益特征和居品脾气，充分沟通自身的风险承受才能，感性判断市集，对申购基 金的意愿、时机、数目等投资行动严慎作念出独处决策。投资者在取得基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括市集风险、流动性风险、 信用风险、照管风险、政策风险、其他风险、本基金特等风险及本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等， 本基金的一般风险及特等风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。基金照管东说念主 提醒投资者基金投资的“买者鼎沸”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营 情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金、夹杂型基金。本基金法律文献投资章节关联风险收益 特征的表述是基于本基金投资范围、投资比例、证券市集普遍功令等作念出的概述 性刻画，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构（包括基 金照管东说念主和基金照管东说念主寄托的其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适 当性照管办法》等法律法例对本基金风险等第的隔离，系基于销售机构建立的基 金居品风险等第评价方法作念出的评价结果，且该等结果可能随销售机构对于基金 居品风险等第隔离方法及隔离因素的变化而动态救济。此外，销售机构可能会依 据监管机构的要求、市集变化或基金实践运作情况等应时救济对本基金的风险等 级评价结果。销售机构的基金风险等第评价结果与基金法律文献线路的风险收益 特征可能存在不同。而况，基于评价方式的相反，不同销售机构对覆没基金居品 的评价结果可能并不全都相通。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构 九泰天利量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新 提供的最新评级结果为准，投资东说念主在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成 自身风险承受才能与本基金风险等第之间的得当性匹配。投资者应全面了解基金 的风险收益特征、风险等第评级结果，伙同自身的投资目的、投资期限、投资经 验及风险承受才能严慎决策并自行承担风险。   本基金给与量化多策略构建股票投资组合，主要根据行业、作风轮动模子和 多因子选股模子进行股票投资，不依靠量化策略进行短期通常往复。本基金在运 用量化策略投资的过程中，可能由于源数据舛讹、模子变动和市集环境变化等原 因，导致其优选出的组合收益率不一定抓续为正或抓续高于功绩比拟基准的收益 率，存在一定的风险。   本基金可投资股指期货，可能面对基差风险、合约品种相反形成的风险、标 的物风险和保证金风险等风险,具体参见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于科创板股票，会面对因投资标的、市集轨制以及往复功令等 相反带来的特等风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、科创板企业退市风 险、集中度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采纳将部分基金资产投资于科 创板或采纳不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬。基金照管东说念主照管的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩发扬的保证。   基金照管东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤劳的原则照管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本次更新招募说明书仅波及本基金基 金司理变更、基金照管东说念主信息变更事项，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 日（财务数据未经审计），其他所载内容截止日为 2024 年 9 月 6 日。 九泰天利量化股票型证券投资基金                                                                                                            招募说明书更新                                                                 目          录 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新                   第一部分   引子   《九泰天利量化股票型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路照管办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照管端正》                        （以下简称“《流动性风险 照管端正》”）、《证券投资基金信息线路内容与方法准则第 5 号内容与方法>》等关联法律法例以及《九泰天利量化股票型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了九泰天利量化股票型证券投资基金的投资办法、策略、 风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性讲述或紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、圆善性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本招募说明书由九泰 基金照管有限公司解释。本基金照管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他 关联端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应注重查阅基金合同。 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验蜕变和补充 股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验蜕变和补充 募说明书》十分更新 料提要》十分更新 售公告》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的蜕变 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其时常作念出 的蜕变 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 修正的《公开召募证券投资基金信息线路照管办法》及颁布机关对其时常作念出的 蜕变 的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其时常作念出的蜕变 机关对其时常作念出的蜕变 员会 务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其时常蜕变）及研究法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其时常蜕变）及研究法律法例端正，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照管东说念主订立了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受九泰基金照管有限公司寄托办理登记业务的机构 照管的基金份额余额十分变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 怒放日     《业务功令》：指本基金照管东说念主研究业务功令十分时常作念出的蜕变，是规 范基金照管东说念主所照管的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照管东说念主 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 和投资东说念主共同恪守 告的端正恳求购买基金份额的行动 告的端正恳求购买基金份额的行动 研究公告端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，恳求将其抓有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额调节为基金 照管东说念主照管的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入 恳求份额总额后的余额）逾越上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项十分他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》端正的互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 基金份额抓有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金救济投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到平正对待 司或者在法律法例允许的情况下，基金照管东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度， 但不从本类别基金资产入网提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者认购、 申购时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 账户进行处置清理，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险照管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 九泰天利量化股票型证券投资基金       招募说明书更新 件 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新                第三部分        基金照管东说念主   一、基金照管东说念主的基本情况   称呼：九泰基金照管有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   组织面貌：有限工作公司   注册老本：3 亿元东说念主民币   存续期限：2014 年 7 月 3 日至始终   研究电话：010-87940900   研究东说念主：刘涛   股权结构：昆吾九鼎投资照管有限公司、同创九鼎投资照管集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资照管有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注 册老本的 26%、25%、25%和 24%的股权。   二、主要东说念主员情况   王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国开辟银行邯郸市分行科员，平 安证券有限工作公司科员，银华基金照管有限公司业务主管，信达澳银基金照管 有限公司基金运营中心副总司理、监察稽核总监，九泰基金照管有限公司总司理、 看护长。现任九泰基金照管有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董 事。   徐进先生，玄学硕士，董事、总司理、法定代表东说念主。曾任中国邮政储蓄银行 股份有限公司总行代理托管部副总司理、托管业务部总司理，廉正富邦基金照管 有限公司副总司理，太平洋基金照管有限公司（筹）总司理，嘉合基金照管有限 公司总司理，国融基金照管有限公司总司理等。现任九泰基金照管有限公司董事、 总司理、法定代表东说念主、深圳分公司负责东说念主。   刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九囿证券股份有限公司投行部面貌司理， 同创九鼎投资照管集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金照管有限公司董 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。   华金秋先生，管帐学博士，副教化，独处董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）管帐，深圳大学照管学院信息照管系教师等。现任深圳大学经济学院 管帐系教师。   徐艳女士，经济学博士，教化，独处董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部司理，海南大学经济照管学院金融系系主任、MBA 栽种中心主任、照管 学院教化，已退休。   陈耿先生，经济学博士，教化，独处董事。曾任青岛崂山区政府（高技术开 发区）职员，重庆大学工商照管博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商 照管学院教师。   徐磊磊先生，工商照管硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资照管有限公司行政经 理，同创九鼎投资照管集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资照管集团股份 有限公司证券事务代表。   杨东先生，策划机专科本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开 发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金照管有限公司信息时间 部主管。现任九泰基金照管有限公司信息时间部实施总监。   王玉女士，涉外经济本科，常务副总司理。曾任陕西群力子弟学校教师，北 京想拓克斯商贸有限公司司理助理，太平洋东说念主寿保障北京分公司营销业务部经 理、海淀支公司总司理、分公司党委委员和副总司理，国风共创照管磋议有限公 司总司理。现任九泰基金照管有限公司常务副总司理、管委会委员，九泰基金销 售（北京）有限公司董事长。   谢海波先生，金融学硕士，副总司理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工 程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责东说念主，中国证监会广西监管局副处长，中 国证监会青海监管局局长助理，九泰基金照管有限公司看护长。现任九泰基金管 理有限公司副总司理、管委会委员、首席信息官。   王泳先生，工商照管硕士，副总司理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳 表率时间研究院研究员，深圳清华大学研究院办公室行政主管、海外栽种学院综 合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心 VP，安信乾盛钞票照管（深 圳）有限公司总司理助理，九泰基金照管有限公司总司理助理。现任九泰基金管 九泰天利量化股票型证券投资基金                              招募说明书更新 理有限公司副总司理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。    刘开运先生，金融学硕士，副总司理。曾任毕马威华振管帐师事务所审计师， 昆吾九鼎投资照管有限公司投资司理、合伙东说念主助理，九泰基金照管有限公司总裁 助理、致远权益投资部总司理兼实施投资总监、基金司理。现任九泰基金照管有 限公司副总司理、管委会委员。    郑立昌先生，工商照管硕士。曾任立信管帐师事务所北京总部高档审计司理， 昆吾九鼎投资照管有限公司风控总监，九泰基金照管有限公司总裁助理、副总经 理，华源证券股份有限公司（原“九囿证券股份有限公司”）总司理助理、董事 会文牍、财务负责东说念主、副总司理、董事等。现任九泰基金照管有限公司看护长、 管委会委员。    袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业经验，9 年证券 从业训戒。曾任中国长江三峡集团公司海外投资部业务主管，2015 年 5 月加入 九泰基金照管有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组实施投资总监、科技创 新投资部高端装备行业实施总监、投资司理、政策投资部副总监、研究发展部执 行总监，九泰科鑫策略精选无邪配置夹杂型证券投资基金（2021 年 11 月 10 日 至 2022 年 3 月 23 日）、九泰聚鑫夹杂型证券投资基金（2020 年 7 月 24 日至 2024 年 4 月 1 日）的基金司理。现任权益投资部基金司理，九泰久慧夹杂型证券投资 基金（2021 年 9 月 16 日于今）、九泰锐富事件驱动夹杂型发起式证券投资基金 (LOF)（2022 年 8 月 17 日于今）                        、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                           （2024 年 9 月 23 日于今）、 九泰久盛量化前锋无邪配置夹杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九 泰锐丰无邪配置夹杂型证券投资基金（LOF）（2024 年 10 月 17 日于今）的基金 司理。    历任基金司理：李响先生 2021 年 10 月 12 日至 2022 年 10 月 20 日、2023 年 9 月 28 日至 2024 年 12 月 25 日任本基金基金司理，杨飞先生 2021 年 12 月 2 日至 2023 年 4 月 13 日任本基金基金司理，赵睿先生 2023 年 4 月 12 日至 2023 年 9 月 28 日任本基金基金司理。 九泰天利量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新   （1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、 袁多武先生、霍霄先生。   刘开运先生，简历同前。另，具有基金从业经验，13 年证券从业训戒。2014 年 7 月加入九泰基金照管有限公司，曾任总裁助理、致远权益投资部总司理兼执 行投资总监，九泰天富改创新能源无邪配置夹杂型证券投资基金（2015 年 7 月 （原九泰锐华无邪配置夹杂型证券投资基金、原九泰锐华定增无邪配置夹杂型证 券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）、九泰锐诚无邪配置夹杂 型证券投资基金（LOF）            （原九泰锐诚定增无邪配置夹杂型证券投资基金、九泰锐 诚无邪配置夹杂型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 16 日）、九 泰动态策略无邪配置夹杂型证券投资基金（2021 年 8 月 25 日至 2022 年 12 月 28 日）、九泰锐丰无邪配置夹杂型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年依期 怒放无邪配置夹杂型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至 2024 年 10 月 17 日）、 九泰锐富事件驱动夹杂型发起式证券投资基金（LOF）                         （原九泰锐富事件驱动夹杂 型发起式证券投资基金，2016 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 17 日）的基金司理， 现任副总司理、首席投资官、兼任研究发展部总监和权益投资部总监，九泰锐智 事件驱动无邪配置夹杂型证券投资基金（LOF）                      （原九泰锐智定增无邪配置夹杂型 证券投资基金，2015 年 8 月 14 日于今）、九泰锐益无邪配置夹杂型证券投资基 金（LOF）      （原九泰锐益定增无邪配置夹杂型证券投资基金，2016 年 8 月 11 日至 今）、九泰科盈价值无邪配置夹杂型证券投资基金（2020 年 3 月 19 日于今）、九 泰锐和 18 个月依期怒放夹杂型证券投资基金（2020 年 12 月 3 日于今）、九泰锐 升夹杂型证券投资基金（原九泰锐升 18 个月禁闭运作夹杂型证券投资基金，2021 年 1 月 20 日于今）、九泰天兴量化智选股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日 于今）、九泰久信量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰盈泰 量化股票型证券投资基金（2024 年 10 月 17 日于今）、九泰久益无邪配置夹杂型 证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   袁多武先生，同上。   霍霄先生，好意思国芝加哥伊利诺伊大学工商照管硕士，中国籍，具有基金从业 经验，12 年证券从业训戒。曾任中信建投证券股份有限公司权益研究员、合众 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 资产照管股份有限公司权益投资司理助理、明世伙伴私募基金照管（珠海）有限 公司权益研究员、投资司理、和谐健康保障股份有限公司投资司理。2024 年 9 月加入九泰基金照管有限公司，现任权益投资部基金司理，九泰天奕量化价值混 合型证券投资基金（2024 年 11 月 12 日于今)、九泰量化新兴产业夹杂型证券投 资基金（2024 年 11 月 12 日于今）、九泰泰富无邪配置夹杂型证券投资基金（LOF） （2024 年 11 月 14 日于今）、九泰天富改创新能源无邪配置夹杂型证券投资基金 （2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   （2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主 席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。   刘开运先生，同上。   刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业经验，6 年证券 从业训戒。2018 年 3 月加入九泰基金照管有限公司，曾任研究发展部债券研究 员，九泰久嘉纯债 3 个月依期怒放债券型证券投资基金（2021 年 12 月 24 日至 场基金（2021 年 12 月 24 日于今）、九泰久慧夹杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰聚鑫夹杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰 天宝无邪配置夹杂型证券投资基金（2024 年 3 月 4 日于今）的基金司理。   冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业经验， 保银信息时间有限公司居品部内容经营司理。2015 年 2 月加入九泰基金照管有 限公司，曾任专户投资部投资司理，现任研究发展部债券研究员。   三、基金照管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式照管和运作基金财产； 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互独处，对所照管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法得当基金合同等法律文献的端正，按关联端正策划并公告各样基金份额的基金 净值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同十分他关联端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他 东说念主走漏，但向监管机构、司法机关、已出具守密承诺函的审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 贵寓不低于法律法例端正的最低期限； 证投资者大概按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 现和分派； 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 文告基金托管东说念主； 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除； 东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行动承担工作； 法律行动； 基金照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金照管东说念主的承诺 同和中国证监会的关联端正。 关法律法例，建立健全里面欺压轨制，采选灵验措施，防御下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡正地对待其照管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事研究的往复行为；   （7）粗鲁包袱，不按照端正履行职责； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （8）法律法例或中国证监会遏抑的其他行动。 国度关联法律、法例及行业范例，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特地损伤基金份额抓有东说念主或其他基金研究机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、纷扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁包袱、销耗权利，不按照端正履行职责；   （7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 研究的往复行为；   （8）违反证券往复局面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 侵扰市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中特地含有伪善、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会遏抑的行动。   基金照管东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、勤劳 尽责的原则，严格恪守关联法律法例和中国证监会发布的监管端正，束缚更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 抓有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方十分代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 关联端正，泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事研究的往复行为；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券往复十分他行为。   五、基金照管东说念主的里面欺压体系   为保证公司范例化运作，灵验地防御和化解经营风险，促进公司诚信、正当、 灵验经营，保障基金份额抓有东说念主利益，爱戴公司及公司推进的正当权益，本基金 照管东说念主建立了科学、严实、高效的里面欺压体系。   （1）确保正当合规经营；   （2）防御和化解风险；   （3）提高经营效率；   （4）保护基金份额抓有东说念主和推进的正当权益。   （1）健全性原则   风险照管必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并浸透到各项业务过程和业务 方法，包括各项业务的决策、实施、监督、反馈等方法。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，爱戴风险照管轨制的有 效实施。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对独处并承担各自的风险欺压职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。看护长和监察稽核部对公司风险控 制轨制的实施情况进行查抄和监督。   （4）相互制约原则   公司在轨制安排、组织机构的联想、部门和岗亭确立上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，排除里面风险欺压中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督查抄功能。   （5）成本效益原则 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   公司将运用科学化的经营照管方法，并充分施展各机构、部门及职工的工作 积极性，尽量缩小经营成本，提高经营效益，保证以合理的欺压成本达到最好的 里面欺压成果。   （6）应时性原则   风险照管应具有前瞻性，而况必须跟着国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变和公司经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化实时进行相应 的修改和完善。   （7）内控优先原则   内控轨制具有高度的巨擘性，所有这个词职工必须严格恪守，自愿形成风险防御意 识；实施内控轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有卓绝轨制或违反规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控轨制完善并褂讪的基础之上。   （8）防火墙原则   公司在敏锐岗亭如：基金投资、往复实施、基金清理岗亭之间，基金管帐和 公司管帐之间、管帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上确立严格的防火墙进行 拒绝，以欺压风险。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司功令；第二 个层面是公司里面欺压大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本照管轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各式轨制及实施深信等。它们的制订、修改、实施、废止受命相应的方法，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相违反。监察稽核部依期对公司轨制、里面 欺压方式、方法和实施情况实行抓续的西席，并出具专项讲演。   为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金照管业务的特色，确立顺 序递进、权责分明、严实灵验的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭办法工作制为基础的第一说念监控防地。各岗亭均制定明 确的岗亭职责，各业务均制定详备的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须以书面形 式声明已细察并承诺恪守，在授权范围内承担各自职责； 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   （2）建立研究部门、研究岗亭之间相互监督的第二说念监控防地。公司在相 关部门、研究岗亭之间建立进攻业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及 岗亭对前一部门及岗亭负有监督的工作；   （3）建立以看护长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司看护长和里面监察稽核部门独处于其他 部门，对里面欺压轨制的实施情况实行严格的查抄和反馈。   （1）授权轨制   公司的授权轨制蚁合于所有这个词这个词公司行为。推进会、董事会、监事和照管层必须 充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执 行；各项经济经营业务和照管方法必须纳降照管层制定的操作规程，承办东说念主员的 每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司紧要业务的授权必须采选书面形 式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要得当，对已获授权的部门和东说念主 员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究工作应保抓独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严实 的研究管行状务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制， 研究部门根据投资居品的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保抓流通的交流渠说念；建立研究讲演质料评价体系， 束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防御原则和效粗略原则制 定合理的决策方法；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的拘谨轨制和有观看轨制。建立严格的投资遏抑和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与照管轨制，将要点投资限制在端正的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资照管功绩评价体系。   （4）往复业务   建立集中往复室和集中往复轨制，投资指示通过集中往复室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和往复反馈系统，完善了研究的安全设施；集中往复室对 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 往复指示进行审核，建立平正的往复分派轨制，确保各基金利益的平正；往复记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档支抓；同期建立了科学的投资往复绩效 评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险欺压要点建立严 密的管帐系统，对于不同基金、不同客户独处建账，独处核算；公司通过复核制 度、凭证轨制、合理的估值方法和估值方法等管帐措施确凿、圆善、实时地记录 每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期还建立管帐档案支抓轨制，确 保档案确凿圆善。   （6）信息线路   公司建立了完善的信息线路轨制，保证公开线路的信息确凿、准确、圆善。 公司确立了信息线路负责东说念主，并建立了相应的方法进行信息的网罗、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息得当法律法例的端正， 同期加强对信息线路的查抄和评价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司确立看护长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门讲演。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权，看护长不错列席公司研究会议，调阅公 司研究档案，就里面欺压轨制的实施情况独连忙履行查抄、评价、讲演、建议职 能。看护长依期和不依期向董事会讲演公司里面欺压实施情况，董事会对看护长 的讲演进行审议。   公司确立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独处性和巨擘 性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格 制订了专科任职条件、操作方法和组织顺序。   监察稽核部强化里面查抄轨制，通过依期或不依期查抄里面欺压轨制的实施 情况，确保公司各项经营照管行为的灵验运行。   公司董事会和照管层充分青睐和支抓监察稽核工作，对违反法律、法例和公 司里面欺压轨制的，根究关联部门和东说念主员的工作。   （1）基金照管东说念主承诺以上对于里面欺压轨制的线路确凿、准确； 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   （2）基金照管东说念主承诺根据市集变化和基金照管东说念主业务发展束缚完善里面控 制轨制。 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：祯祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号祯祥金融中心B座26楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987年12月22日   组织面貌：股份有限公司   注册老本：19,405,918,198元   存续期间：抓续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东说念主：刘华栋   研究电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制买卖银行（深圳 证券往复所简称：祯祥银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于2012年6月给与合并原祯祥银行并于同庚7月改名为祯祥银行。中国平 安保障（集团）股份有限公司十分子公司意象抓有祯祥银行58%的股份，为祯祥 银行的控股推进。限制2023年12月末，祯祥银行有109家分行（含香港分行）, 共1,201家营业机构。 净利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55,871.16 亿元（较上年末增 长 5.0%）、给与入款本金余额 34,072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）、披发贷款 和垫款总额 34,075.09 亿元（较上年末增长 2.4%）。   祯祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 九泰天利量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新 资金清理室、企划与详细服务室、数字平台室、看护合规室、基金服务室 8 个处 室，当今部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 业务研究职工配置皆全且从业训戒丰富，托管部中枢照管层具备银行照管、证券 或托管业务十年以上从业训戒。 限制 2023 年 12 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值界限意象 型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资理 财需求。   二、基金托管东说念主的里面风险欺压轨制说明   动作基金托管东说念主，祯祥银行股份有限公司严格恪守国度关联托管业务的法律 法例、行业监管要求，自愿形成遵法经营、范例运作的经营理念和经营作风；确 保基金财产的安全圆善，确保关联信息真实凿、准确、圆善、实时，保护基金份 额抓有东说念主的正当权益；确保里面欺压和风险照管体系的灵验性；防御和化解经营 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营办法的杀青。   祯祥银行股份有限公司设有总行独处一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的照管和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 欺压和风险照管工作，具有独处哄骗监督稽核工作的权利和才能。   资产托管部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了照管轨制、欺压轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和缓利进行；取得基金 从业经验的东说念主员得当监管要求；业务照管严格实行复核、审核、查抄轨制，授权 工作实行集中欺压，业务图章按规程支抓、存放、使用，账户贵寓严格支抓，制 约机制严格灵验；业务操作区专门确立，禁闭照管，实施音像监控；业务信息由 专职信息线路东说念主负责，防御泄密；业求杀青自动化操作，防御东说念主为事故的发生， 时间系统圆善、独处。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   三、基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》十分配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同端正，对基金照管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督讲演，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金照管东说念主发送 的投资指示、基金照管东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查抄监督。   （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例欺压筹划进行 例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金照管东说念主发出版面文告，与基金 照管东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲演中国证监会。   （2）收到基金照管东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及往复敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督讲演，对各 基金投资运作的正当合规性、投资独处性和作风权贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通逾期间或非时间技能发现基金涉嫌违章往复，电话或书面要求照管 东说念主进行解释或举证，并实时讲演中国证监会。 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新                 第五部分       研究服务机构   一、基金份额销售机构   （1）九泰基金照管有限公司直销中心   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部   法定代表东说念主：徐进   研究东说念主: 李文   电话：010-87940990   传真：010-87940942   邮箱：service@jtamc.com   公司网址：http://www.jtamc.com/   （2）九泰基金照管有限公司电子往复平台   投资者可登录本公司网站稽查抓仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业 务办理情况及业务功令可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直 销中心或本公司代销渠说念办理。   公司网址：http://www.jtamc.com/   （1）上海联泰基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   研究东说念主：兰敏   客户服务电话：400-118-1188   公司网址：http://www.66zichan.com/   （2）北京增财基金销售有限公司   住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     法定代表东说念主：刘洁     研究东说念主：闫丽敏     客户服务电话：010-67000988     公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     （3）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     研究东说念主：伍豪     客户服务电话： 400 032 5885     公司网址：http://www.leadfund.com.cn/     （4）北京钱景基金销售有限公司     住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735     办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108     法定代表东说念主：王利刚     研究东说念主：李超     客户服务电话：400-893-6885     公司网址：http://www.qianjing.com/     （5）上海凯石钞票基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东说念主：陈继武     研究东说念主：宗利军     客户服务电话：4006-433-389     公司网址：http://www.vstonewealth.com/     （6）上海大聪惠基金销售有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 九泰天利量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   研究东说念主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   公司网址：http://www.wg.com.cn/   （7）上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东说念主：金佶   研究东说念主：甄宝林   客户服务电话：021-34013999   公司网址：http://www.hotjijin.com   （8）上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东说念主：简梦雯   研究东说念主：马烨莹   客户服务电话：400-799-1888   公司网址：http://www.520fund.com.cn   （9）中证金牛（北京）基金销售有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻   研究东说念主：孙雯   客户服务电话：4008909998   公司网址：http://www.jnlc.com/   （10）北京虹点基金销售有限公司   住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 九泰天利量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新    法定代表东说念主：何静    研究东说念主：姜颖    客户服务电话：400-618-0707    公司网址：http://www.hongdianfund.com/    （11）珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼    法定代表东说念主：肖雯    研究东说念主：黄敏嫦    客户服务电话：020-89629066    公司网址：http://www.yingmi.cn/    （12）深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    研究东说念主：李鹏飞    客户服务电话：400-9302-888    公司网址：http://www.jfzinv.com/    （13）深圳富济基金销售有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元    办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 32 层 03A    法定代表东说念主：祝中村    研究东说念主：刘勇    客户服务电话：0755-83999907    公司网址：http://www.fujifund.cn    （14）乾说念基金销售有限公司    住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新     办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生钞票广场 1302 室     法定代表东说念主：董云巍     研究东说念主：马林     客户服务电话：4000888080     公司网址：http://www.qiandaojr.com/     （15）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     研究东说念主：童彩平     客户服务电话：4006-788-887     公司网址：http://www.zlfund.cn/     （16）和讯信息科技有限公司     住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     研究东说念主：刘洋     客户服务电话：4009200022     公司网址：http://www.hexun.com/     （17）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务文牍有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东说念主：TEOWEEHOWE     研究东说念主：叶健     客户服务电话：400-684-0500     公司网址：http://www.ifastps.com.cn/     （18）南京苏宁基金销售有限公司 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东说念主：王锋   研究东说念主：张慧   客户服务电话：95177   公司网址：http://www.snjijin.com/   （19）大连网金基金销售有限公司   住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主： 樊怀东   研究东说念主： 于秀   客户服务电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com   （20）诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集中登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心   法定代表东说念主：吴卫国   研究东说念主：黄欣文   客户服务电话：400-821-5399   公司网址：http://www.noah-fund.com/   （21）深圳市新兰德证券投资磋议有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东说念主：张斌   研究东说念主：孙博文   客户服务电话：400-166-1188   公司网址：http://www.xinlande.com.cn   （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   研究东说念主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址：http://www.fund123.cn/   （23）浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   研究东说念主：洪泓   客户服务电话：952555   公司网址：http://www.5ifund.com/   （24）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 12 楼   法定代表东说念主：杨文斌   研究东说念主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：http://www.howbuy.com   （25）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   研究东说念主：潘世友   客户服务电话：95021   公司网址：http://www.1234567.com.cn/   （26）北京微动利基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室 九泰天利量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   法定代表东说念主：季长军   研究东说念主：何鹏   客户服务电话：4001885687   公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/   （27）京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东说念主：邹保威   研究东说念主：隋斌   客户服务电话：400 098 8511   公司网址：http://kenterui.jd.com/   （28）通华钞票（上海）基金销售有限公司   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东说念主：沈丹义   研究东说念主：杨徐霆   客户服务电话：400-101-9301   公司网址：http://www.tonghuafund.com/   （29）宜信普泽(北京)基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东说念主：才殿阳   研究东说念主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com/   （30）上海中原钞票投资照管有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平 九泰天利量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   研究东说念主：张静怡   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：http://www.amcfortune.com/   （31）上海中正达广基金销售有限公司   住所:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东说念主：黄欣   研究东说念主：陆欣   客户服务电话：4006767523   公司网址：http://www.zhongzhengfund.com   （32）华林证券股份有限公司   注所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层   法定代表东说念主：林立   研究东说念主：郑琢   客户服务电话:400-188-3888   公司网址: http://www.chinalions.com   （33）宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   研究东说念主：尤优博   客户服务电话： 95574   公司网址： http://www.nbcb.com.cn/   （34）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市经七路 86 号   办公地址：山东省济南市经七路 86 号   法定代表东说念主：王洪   研究东说念主：娄宇琦 九泰天利量化股票型证券投资基金                                  招募说明书更新    客户服务电话：95538    公司网址：http://www.zts.com.cn    （35）中山证券有限工作公司    住所：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层    法定代表东说念主：李永湖    研究东说念主：罗艺琳    客户服务电话：95329    公司网址：http://www.zszq.com/    （36）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东说念主：张巍    研究东说念主：金夏    客户服务电话：400-6666-888    公司网址：http://www.cgws.com/cczq/    （37）中邮证券有限工作公司    住所:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号    法定代表东说念主：郭成林    研究东说念主:史蕾    客户服务电话:4008-888-005 或     010-67017788-8914    公司网址: http://www.cnpsec.com.cn    （38）中国东说念主寿保障股份有限公司    住所：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛 九泰天利量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   研究东说念主：秦泽伟   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.e-chinalife.com   （39）北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社详细楼 A 座 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   研究东说念主： 魏素清   客户服务电话：010-66154828   公司网址：http://www.5irich.com/   （40）上海爱建基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号   法定代表东说念主：吴文新   研究东说念主：沈雯斌   客户服务电话：400-803-2733   公司网址：https://www.ajwm.com.cn/   （41）泰信钞票基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东说念主：彭浩   研究东说念主：郑雅婷   客户服务电话：4000048821   公司网址：https://www.taixincf.com   （42）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   研究东说念主：张巍婧 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   客户服务电话：4008-205-369   公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/   （43）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东说念主：王伟刚   研究东说念主：宋子琪   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：https://www.hcfunds.com/   （44）国金证券股份有限公司   住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   研究东说念主：陈瑀琦   客户服务电话：95310   公司网址：http://www.gjzq.com.cn/   （45）玄元保障代理有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   研究东说念主：姜帅伯   客户服务电话：400 080 8208   公司网址：https://www.licaimofang.com   （46）国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   研究东说念主：李颖   客户服务电话：95536 九泰天利量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新     公司网址：http://www.guosen.com.cn/     （47）上海国信嘉利基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室     办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号     法定代表东说念主：付钢     研究东说念主：李佳佳     客户服务电话：021-68770223     公司网址：https://www.gxjlcn.com/     （48）深圳市前海排排网基金销售有限工作公司     住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务文牍有限公司)     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号     法定代表东说念主：杨柳     研究东说念主：林丽     客户服务电话：400-666-7388     公司网址：https://www.simuwang.com/     （49）麦高证券有限工作公司     住所：沈阳市沈河区阻挠路 49 号     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     研究东说念主：刘沁然     客户服务电话：400-618-3355     公司网址：https://www.mgzq.com/     （50）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务文牍有限公司）     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼     法定代表东说念主：谭广锋 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新   研究东说念主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址： http://www.txfund.com   （51）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   研究东说念主：丁晗   客户服务电话：400-159-9288   公司网址： https://danjuanapp.com/   基金照管东说念主可根据关联法律、法例的要求，救济本基金的销售机构，并在基 金照管东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：九泰基金照管有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   电话：010-87940900   传真：010-87940910   研究东说念主：贺俨   三、出具法律见解书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   研究东说念主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   首席合伙东说念主：付建超   研究东说念主：强占新   研究电话：021-61418888   传真电话：021-63350003   承办注册管帐师：韩玫、强占新 九泰天利量化股票型证券投资基金                                 招募说明书更新         第六部分       基金的召募与基金合同的成功   一、基金的召募   本基金由基金照管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 十分他关联端正召募，召募恳求经中国证监会 2021 年 1 月 8 日证监许可【2021】   召募期从 2021 年 7 月 5 日至 2021 年 9 月 30 日止，共召募 236,811,046.61 份基金份额（含利息结转份额 85,669.08 份），召募户数为 425 户。   本基金为股票型基金，存续期间为不依期。   二、基金合同的成功   本基金的基金合同已于 2021 年 10 月 12 日隆重成功。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产界限   基金合同成功后，一语气 20 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在依期讲演中给予线路； 一语气 60 个工作日出现前述情形的，基金照管东说念主应当 10 个工作日内向中国证监会 讲演并提议处罚决议，如抓续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者拆开基 金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新           第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金销售机构名单将由基金照管 东说念主在招募说明书或基金照管东说念主网站列明。基金照管东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金照管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平时往复日的往复时刻，但基金照管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券、期货往复市集，证券、期货往复所往复 时刻变更或其他特殊情况，基金照管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相 应的救济，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金照管东说念主自基金合同成功之日起不逾越 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时刻在申购开动公告中端正。   基金照管东说念主自基金合同成功之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回开动公告中端正。   在确定申购开动与赎回开动时刻后，基金照管东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息线路办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后策划的各样基金份 额净值为基准进行策划； 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 进行按次赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金照管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金照管东说念主 必须在新功令开动实施前依照《信息线路办法》的关联端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构端正的方法，在怒放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的恳求。投资者在提交申购恳求时，须按销售机构端正的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回恳求时，应确保账户内有弥漫的基金份额余额，不然 申购、赎回恳求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主在端正时刻前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成功。   若申购不成立或无效，申购款项本金将退回投资者账户，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   基金份额抓有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求成功后，基金照管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   如遇证券、期货往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金照管东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响了业务经过，则 赎回款项划付时刻相应顺延。   基金照管东说念主应以往复时刻收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日动作申购 或赎回恳求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 九泰天利量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新 内对该往复的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的阐发情 况。销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销售机 构确乎接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于恳求的阐发情况，投资者应实时查询。若申购不到手，则申购款项本金 退还给投资东说念主。   基金照管东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求的阐发 时刻进行救济，并必须在救济实施日前按照《信息线路办法》的关联端正在端正 媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   通过本基金指定销售机构申购基金，每个往复账户初次申购各样基金份额的 单笔最低申购金额为 1 元，追加申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元； 本基金照管东说念主直销中心每个往复账户初次申购各样基金份额的单笔最低申购金 额为 50,000 元，追加申购单笔最低申购金额为 10,000 元；本基金照管东说念主电子交 易平台每个往复账户初次申购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元，追加申 购各样基金份额的单笔最低申购金额为 1 元。   本基金存续期间对单个基金份额抓有东说念主不确立最高累计申购金额限制。   基金份额抓有东说念主理理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为 1 份基金份 额；往复账户最低抓有份额为 1 份，基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基金份额 赎回，但某笔赎回导致单个往复账户的基金份额余额少于 1 份时，剩余基金份额 将与该次赎回份额沿途全部赎回。 上限，具体端正请参见研究公告，但本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到 或逾越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或逾越 50%的除外），基金照管东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单 个投资东说念主抓有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避前述 50%比例 要求的，基金照管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。 九泰天利量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 基金照管东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金照管东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采选上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金照管东说念主研究公告。 份额的数目限制，或者新增基金界限欺压措施。基金照管东说念主必须在救济实施前依 照《信息线路办法》的关联端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度十分用途 取申购费。 和两类基金份额累计净值。 本日收市后策划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当方法，不错得当 延伸策划或公告。   （1）申购费率   本基金A类基金份额在申购时收取前端申购用度，C类基金份额不收取申购费 用。   本基金A类基金份额的申购用度采选前端收费模式，费率按申购金额分档设 置。投资者不错屡次申购本基金A类基金份额，申购费率按每笔申购恳求单独计 算。本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   A类基金份额申购费率具体如下表：      用度项   单笔金额（M,含申购费）      收费表率      申购费      M＜50 万元        1.50% 九泰天利量化股票型证券投资基金                                      招募说明书更新                M≥500 万元          按笔固定收取，每笔 1,000 元   （2）赎回费率   投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。 担。投资者赎回本基金A类基金份额所对应的赎回费率随抓偶然刻递减，具体见 下表：       用度项       抓有期限（Y）                收费表率                    Y＜7 日                1.50%       赎回费      30 日≤Y＜365 日             0.50%                   Y≥730 日                 0   A类基金份额赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份 额抓有东说念主赎回基金份额时收取。对抓有期少于30日（不含）的基金份额抓有东说念主所 收取赎回用度全额计入基金财产；对抓有期在30日以上（含）且少于90日（不含） 的基金份额抓有东说念主所收取赎回用度总额的75%计入基金财产；对抓有期在90日以 上（含）且少于180日（不含）的基金份额抓有东说念主所收取赎回用度总额的50%计入 基金财产；对抓续抓有期180日以上（含）的投资者所收取赎回用度总额的25% 计入基金财产；其余用于支付市集推论、登记费和其他手续费。 担。投资者赎回本基金C类基金份额所对应的赎回费率随抓偶然刻递减，对C类基 金份额抓有东说念主收取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:                   抓有期限（Y）                 赎回费率                     Y＜7 日                      1.50%   C 类赎回费                     Y≥30 日                       0   （3）基金照管东说念主不错在基金合同约定的范围内救济费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关联端正在端正媒 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 介上公告。   （4）基金照管东说念主不错在不违反法律法例端正及基金合同约定，且对现存基 金份额抓有东说念主利益不形成实践不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计 划，针对以特定往复方式（如网上往复、电话往复等）进行基金往复的投资者定 期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金照管东说念主不错得当调 低基金销售费率。   （5）当本基金各样基金份额发生大额申购或赎回情形时，基金照管东说念主不错 给与舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例受命相 关法律法例以及监管部门、自律功令的端正。   （1）申购份额与赎回金额的处理方式   基金份额的灵验申购份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，除 以灵验恳求当日各样基金份额净值策划，四舍五入保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额乘以灵验恳求当日各样基金份额净 值并扣除相应的用度，四舍五入保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）申购份额的策划   A类基金份额以单笔申购金额为基数给与比例费率策划申购用度或适用固定 申购用度。A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。C类基金份额不 收取申购用度。其中：   当单笔申购用度适用比例费率时，A类申购份额的策划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，A类申购份额的策划方法如下： 九泰天利量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例1：某投资者单笔投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为 为：   净申购金额＝100,000.00/（1＋1.50%）＝98,522.17元   申购用度＝100,000.00－98,522.17＝1,477.83元   申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30份   即：若该投资者单笔投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A 类基金份额净值为1.6280元，可得到60,517.30份本基金A类基金份额。   例2：某投资者单笔投资550万元申购本基金A类基金份额，对应申购用度为 额为：   申购用度=1,000.00元   净申购金额=5,500,000.00-1,000=5,499,000.00元   申购份额=5,499,000.00/1.6280=3,377,764.13份   即：若该投资者单笔投资550万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A 类基金份额净值为1.6280元，可得到3,377,764.13份本基金A类基金份额。   申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值   例3：某投资者单笔投老本基金C类基金份额10万元，假定申购当日C类基金 份额净值为1.1270元，则其可得到的基金份额策划如下：   申购份额＝100,000.00/1.1270＝88,731.14份   即：该投资者单笔投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.1270元，则其可得到88,731.14份C类基金份额。在C类基金份额 存续期间，本基金从C类基金资产入网提销售服务费。   （3）赎回金额的策划 九泰天利量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新 给与比例费率策划赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣减该笔 赎回用度。赎回金额的策划公式为：   赎回总额＝T日恳求A类基金份额×T日A类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例4：某投资者单笔赎回本基金A类基金份额10万份，抓有期限为15天，对应 的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额＝100,000.00×1.1280＝112,800.00元   赎回用度＝112,800.00×0.75%＝846.00元   赎回金额＝112,800.00－846.00＝111,954.00元   即：投资者单笔赎回本基金A类基金份额10万份，抓有期限为15天，对应的 赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎 回金额为111,954.00元。 基数给与比例费率策划赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣减 该笔赎回用度。赎回金额的策划公式为：   赎回总额＝T日恳求C类基金份额×T日C类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例5：某投资者单笔赎回本基金C类基金份额10万份，抓有期限为15天，对应 的赎回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额＝100,000.00×1.1180＝111,800.00元   赎回用度＝111,800.00×0.50%＝559.00元   赎回金额＝111,800.00－559.00＝111,241.00元   即：投资者单笔赎回本基金C类基金份额10万份，抓有期限为15天，对应的 赎回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎 回金额为111,241.00元。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （4）基金份额净值的策划公式   本基金各样基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目策划，精准到0.0001元，极少点后第5 位四舍五入，策划公式为：   T日各样基金份额净值=T日该类别基金资产净值/T日登记在册的该类别基金 份额余额   本基金各样基金份额净值的策划，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后策划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当方法，不错得当 延伸策划或公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 接受投资者的申购恳求。 投资东说念主的申购恳求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且给与估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%集中度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购恳求会使单个投 资东说念主累计抓有的基金份额超出基金照管东说念主公告的名额时。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购恳求时，基金照管东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。当 发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金照管东说念主不错采选比例阐发等方式对该投资 者的申购恳求进行限制，基金照管东说念主有权拒却该笔全部或部分申购恳求。在暂停 申购的情况排除时，基金照管东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 金照管东说念主无法接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 照管东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 格且给与估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金照管东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的研究条件处理。基金份额抓有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给予撤消。在暂停赎回的情况排除时，基金照管东说念主应实时规复赎回业务的 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 调节中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额 总额后的余额）逾越前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照管东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照管东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按平时赎回方法实施。   （2）部分缓期赎回：当基金照管东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有贫寒或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日链接赎回，依此类推，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础策划赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）在本基金发生大都赎回，且单个基金份额抓有东说念主赎回恳求逾越前一开 放日基金总份额 20%的情形下，基金照管东说念主不错对单个基金份额抓有东说念主逾越前一 怒放日基金总份额 20%以上的赎回恳求，实施缓期办理。对于未能赎回部分，该 基金份额抓有东说念主在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回 的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，依此类推，直到全部赎回为止；采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。缓期的赎回恳求与下一怒放 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础策划 赎回金额，如单个基金份额抓有东说念主被缓期的赎回恳求份额不才一怒放日仍逾越基 金总份额的 20%，则仍按上述功令办理，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 者在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   对单个基金份额抓有东说念主提交的前一怒放日基金总份额 20%以内（含 20%） 的赎回恳求，基金照管东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“                            （2）部分缓期赎回” 的约定方式与其他基金份额抓有东说念主（即其他赎回恳求未逾越上一怒放日基金总份 额 20%的基金份额抓有东说念主）的赎回恳求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告 等方式）在 3 个往复日内文告基金份额抓有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内 在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息线路办法》的关联端正，最迟于从头怒放日在端正媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值；也不错 根据实践情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布 从头怒放的公告。   十一、基金调节 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金照管东说念主不错根据研究法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金照管东说念主照管的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 研究功令由基金照管东说念主届时根据研究法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与研究机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成功司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的研究贵寓，对于得当条件的非往复过户恳求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的表率收取转托管费。   十四、依期定额投资磋商   基金照管东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资磋商，具体功令由基金照管东说念主另 行端正。投资东说念主在办理依期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照管东说念主在研究公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资磋商最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的往复局面或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益根据关联机关要求及登记机构业务功令决定是否一并冻 结。   如研究法律法例允许基金照管东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务 且条件具备，基金照管东说念主将制定和实施相应的业务功令。   十七、基金申购赎回安排的补充和救济   基金照管东说念主在不违反法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无实践不利影响的 前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和救济，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券往复所上市、申购 和赎回，届时无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议但须提前公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或研究公告。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新               第八部分   基金的投资   一、投资办法   本基金给与量化多策略模子，寻找具备始终投资价值的优秀企业，同期灵验 欺压组合风险，力图获取卓绝功绩比拟基准的收益，追求基金资产的始终安祥增 值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市往复的股票（包含主板、中小板、 创业板股票十分他中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（含国债、金融债、 场所政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调节债券（含分离往复可转债）、可交换债券十分他中国证监会 允许投资的债券）、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用、股指期货 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会 研究端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个往复日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例意象不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行 得当方法后，不错救济上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的详细 分析以及对老本市集趋势的判断，在评价异日一段时刻股票、债券市集相对收益 率的基础上，动态优化救济权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格欺压 风险的前提下，力图取得卓绝功绩比拟基准的始终讲演。 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新   本基金给与量化多策略进行股票投资。量化多策略体系的理念主要有两个： 一方面寻找始终具备投资价值的优质企业，获取卓绝指数的收益；另一方面使用 多个策略并依照那时市集情况进行轮动，在一定进程上不错散布风险。   （1）多策略模子 （Multiple Factors Alpha Model）为基础，根据中国老本市集的实践情况，由基 金照管东说念主的量化投资团队开发的更具针对性和实用性的数目化选股模子。该模子 最主要的是内含价值（估值类因子，如 E/P 市盈率倒数）、动态价值（估值类因 子在时刻序列上的变化值）两大类主题因子，用于挖掘始终具备投资价值的公司； 同期模子辅以质料（考量盈利安祥性，如 ROE 净资产收益率）、回转（时间筹划， 股价与筹划呈现反向走势）、动量（股价在异日一段时刻的抓续性）、分析师预期 （分析师对股票异日预期的一致进程）、市集特征（界限因子，对股票大中小盘 的考量）、成长（股票收入与利润的增长率）等主题因子，在一定进程上增多选 股模子在不同市集环境下的适用性，从而获取始终安祥灵验的收益。 市集中的一类功令性事件的投资策略，该类策略的特色是大概对以下或在特定的 时刻发生，或在特定的对象上发生，或在特定的行业发生的事件进行发掘并总结 其功令，如并购重组、指数样本股救济、股权激励、定向增发、高管增抓、高送 转、功绩预报、巨额往复、区域政策救济等事件。   如功绩预报策略，上市公司和会过功绩预报或者快报线路部分功绩数据，为 了兼顾股票数目和财报的时效性，基金照管东说念主对发布财报的上市公司的股票进行 筛选并策划其单季度超预期幅度，剔除微利、利润下行、流动性较差以及市值较 小的股票后，根据单季度超预期幅度和超预期占比筛选出部分股票，形成超预期 盈利组合，并在此期间进行投资，争取孝敬一定的逾额收益。 信息上风的情况下，时间分析策略动作多因子策略的一种补充，也不错灵验地解 释市集的短期变动，与估值、成长以及盈利质料等基本面因子形成很好的互补， 典型的时间分析策略包括动量、回转等因子。 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   该策略更多体现为挖掘时间类因子筹划，并用于量化模子中选股。常见的技 术筹划如下：   乖离率筹划：通过策划股票收盘价与某条移动平均线之间的差距百分比，以 反馈一定时期内股票价钱与其移动平均线偏离进程。该筹划具有很好的回转效 应，即前期跌幅大的股票异日一段时刻内反弹的概率很高。这种筹划不错用来对 股票打分形成选股策略。   特质波动率筹划：用股票曩昔往复日的收益率和市集因子、市值因子、估值 因子进行追念，得到残差后，再策划其年化值得到特质波动率。该筹划同样具有 回转效应。   多数时间筹划具有一定的回转效应，有助于选股。具体用法有两类，第一类 是挖掘研究的时间类因子，用于因子策略进行投资。第二类是在股票下降期间， 回转类因子具有很好的选股成果，不错运用时间类策略对部分头寸进行投资，获 取逾额收益。   （2）策略配置模子   在领有了繁多的反馈市集功令的策略之后，基金照管东说念主需要把不同的策略通 过一种方法串联起来，形成最终的股票组合；基金照管东说念主领有策略动量、作风轮 动、行业趋势等三大类策略配置模子，每一种模子都是根据市集当前的运行情状 来救济策略的配置。   从始终来看，市集作风、投资策略和行业是具备一定动量效应的。由于市集 上的投资者是有偏好的，投资者不同的往复行动形成了市集作风；而某种投资策 略，时时由于策略自己对市集的偏好或是阶段性的自我强化，会在某些较永劫刻 内形成以某种投资作风为主导的市集；而行业作风，一般是由于基本面、政策面 的变化或是大类资产轮动的影响，形成某些行业阶段性主导市集的作风。这些具 备动量效应的配置模子，会识别某类投资作风只投资于某类具有共同收益特征或 共同价钱行动的股票时，该类作风时时会受到市集接待，而况在某一个时刻段内 具有抓续性和一语气性。该类模子在界说了研究因子后，恰是利用这种对投资作风、 市集及行业的讲演一语气性，通过对因子的动量效应以及波动率等因素综算策划， 并使用不同的半衰期加权，终末利用移动平均方法策划出各式作风因子的权重， 权重越大代表这种作风就越受市集接待，加大配置此类作风就能获取逾额收益。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （1）本基金在深远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同 类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本 基金运用久期欺压策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放 大策略等多种策略进行债券投资。   （2）可调节债券及可交换债券投资策略   可调节债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金照管东说念主可对可调节债券和可交换债券的价值进行评估，采纳具有 较高投资价值的可调节债券、可交换债券进行投资。   基金照管东说念主可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险照管的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以照管投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益脾气。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、大批分成等特殊情况下的流动性风险以进行灵验的现金管 理。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应救济和更新研究投资策略，并 在招募说明书更新或研究公告中公告。   四、投资决策依据和决策方法   （1）国度关联法律、法例和基金合同的关联端正。照章决策是本基金进行 投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金 投资决策的基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险 的前提下作出投资决策，是本基金爱戴投资者利益的进攻保障。   投资决策委员会是本基金照管东说念主投资决策的最高决策机构，研究发展部负责 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 投资照管与研究工作的日常统筹谐和、组织照管与业务支抓。   基金司理在关联法律法例、基金合同和公司投资照管轨制范围内负责基金的 日常投资照管工作。   风险照管部对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监 控讲演。   五、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照管东说念主照管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （7）本基金照管东说念主照管的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照管东说念主照管的全部投资组 合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的   （8）本基金参与股指期货往复，应当恪守下列要求：本基金在职何往复日 日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在 任何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值 的 20%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得逾越上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 股指期货合约价值，意象（轧差策划）应当得当基金合同对于股票投资比例的有 关约定；本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照管东说念主之 外的因素甚而基金不得当该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （10）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金照管东说念主之外的因素甚而基金投资比例不得当上述端正 投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个往复日内进行救济，但中国证监会端正的 特殊情形除外。   基金照管东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成功之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行得当方法后，则本基金投资不再受研究限制或按救济后的端正实施。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外； 九泰天利量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱十分他不刚直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正遏抑的其他行为。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主十分控股推进、实践 欺压东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当得当基金的投资办法和投资策略，受命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防御利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实施。研究往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。紧要关联往复应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或救济上述遏抑性端正，本基金照管东说念主在 履行得当方法后可不受上述端正的限制，或按救济后的端正实施。   六、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%+买卖银行活期入款利率 （税后）×5%。   中证 500 指数是由中证指数有限公司编制，它的样本选自沪深两个证券市集 点。它大概反馈中国 A 股市集举座情状和发展趋势，适协动作本基金股票投资业 绩比拟基准。   由于本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需要缴纳的往复保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，因此在功绩比拟基准中 中证 500 指数收益率的比例被设定为 95%，同期加入了 5%的同期买卖银行活期存 款利率（税后）。   如果指数编制单元编削以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜 链接动作功绩比拟基准的组成部分，或今后法律法例发生变化，或市集上出现其 他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩比拟基准时，本基金照管东说念主不错根据本 基金的投资范围和投资策略，救济基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管东说念主 九泰天利量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 同意后报中国证监会备案，基金照管东说念主应在救济实施前依照《信息线路办法》的 关联端正在端正媒介上刊登公告，无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议。   七、风险收益特征   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金、夹杂型基金。   八、基金照管东说念主代表基金哄骗推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。   十、基金投资组合讲演   本公司的董事会及董事保证本讲演所载贵寓不存在伪善记录、误导性讲述或 紧要遗漏，并对其内容真实凿性、准确性和圆善性承担个别及连带工作。   基金托管东说念主根据本基金合同端正，复核了本讲演中的净值发扬和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性讲述或者紧要遗漏。   本投资组合讲演所载数据限制 2024 年 6 月 30 日，本讲演中所列财务数据 未经审计。   基金投资组合讲演: 九泰天利量化股票型证券投资基金                               招募说明书更新 序号          面貌       金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                2,533,272.60             88.13      其中：债券                          -                   -      资产支抓证券                         -                   -      其中：买断式回购的买入返                                     -                   -      售金融资产      银行入款和结算备付金合      计 注：银行入款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券往复结算资金。 代码          行业类别     公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                        -                  -  B   采矿业                    103,314.00              3.62  C   制造业                  1,724,382.60             60.48      电力、热力、燃气及水坐褥和  D                           67,360.00              2.36      供应业  E   建筑业                    103,840.00              3.64  F   批发和零卖业                 166,705.00              5.85  G   交通运载、仓储和邮政业             51,227.00              1.80  H   住宿和餐饮业                          -                  -      信息传输、软件和信息时间服  I                           99,172.00              3.48      务业  J   金融业                    173,914.00              6.10  K   房地产业                            -                  -  L   租借和商务服务业                        -                  -  M   科学研究和时间服务业                      -                  -  N   水利、环境和各人设施照管业                   -                  -  O   住户服务、修理和其他服务业                   -                  -  P   栽种                              -                  - 九泰天利量化股票型证券投资基金                                             招募说明书更新     Q    卫生和社会工作                                -                     -     R    文化、体育和文娱业                      43,358.00                1.52     S    详细                                     -                     -          意象                       2,533,272.60                  88.85         本基金本讲演期末未抓有港股通股票。 细 序                                                           占基金资产净值          股票代码      股票称呼    数目（股）          公允价值（元） 号                                                            比例（％）         本基金本讲演期末未抓有债券。         本基金本讲演期末未抓有债券。         投资明细         本基金本讲演期末未抓有资产支抓证券。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 细     本基金本讲演期末未抓有贵金属。     本基金本讲演期末未抓有权证。     本基金本讲演期末未抓有股指期货。讲演期内，本基金未参与股指期货往复。     本基金本讲演期末未抓有国债期货。讲演期内，本基金未参与国债期货往复。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，深圳市景旺电子股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到国度外汇照管局深圳市分局的处罚。     本公司对以上证券的投资决策方法得当法律法例及公司轨制的研究端正，不 存在损伤基金份额抓有东说念主利益的行动。除此之外，其他九名证券刊行主体本期未 被监管部门立案走访，且在本讲演编制日前一年内未受到公开驳诘、处罚。     本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同端正的备选股票库的情 况。      本基金本讲演期末未抓有其他资产。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   本基金本讲演期末未抓有处于转股期的可调节债券。   本基金本讲演期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与意象项之间可能存在尾差。 九泰天利量化股票型证券投资基金                                                招募说明书更新                        第九部分           基金的功绩   基金照管东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤劳的原则照管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率的比拟：                                  九泰天利量化 A                                                      功绩比拟                                   净值增      功绩比拟                        净值增                           基准收益         阶段                        长率标      基准收益               ①－③      ②－④                        长率①                           率表率差                                   准差②       率③                                                        ④  自成立日-2021.12.31         0.34%     0.50%     3.61%    0.73%   -3.27%   -0.23%                                  九泰天利量化 C                                                      功绩比拟                                   净值增      功绩比拟                        净值增                           基准收益         阶段                        长率标      基准收益               ①－③      ②－④                        长率①                           率表率差                                   准差②       率③                                                        ④  自成立日-2021.12.31         0.23%     0.50%     3.61%    0.73%   -3.38%   -0.23% 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 十分他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账 户相独处。   四、基金财产的支抓和贬责   本基金财产独处于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支抓。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新              第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券、期货往复局面的往复日以及国度法律 法例端正需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货和银行入款本息、应收款项、债券回购、 货币市集器用以十分它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照管东说念主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且大概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应给与最近往复日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往复日的报价不可确凿反馈公允价值的，搪塞报价进行救济，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金照管东说念主不应试虑因其大批抓有研究资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有弥漫 可利用数据和其他信息支抓的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行救济并确定公允价值。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 救济最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有端正 的除外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调节债券以逐日收盘价动作估值全价，按逐日收 盘价减去可调节债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日 莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日可调节债 券收盘价减去可调节债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时间确定公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经救济的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行救济以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应给与估值时间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的覆没股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股指期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往复日结算价估值； 当日结算价及结算功令以《中国金融期货往复所结算深信》为准；   （2）在职何情况下，基金照管东说念主如给与本项第（1）小项端正的方法对基金 资产进行估值，均应被合计给与了得当的估值方法。然则，如果基金照管东说念主合计 按本项第（1）小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金照管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 九泰天利量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 按国度最新端正估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值策划和基金管帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照管东说念主对基金净值信息的策划结果对外给予公布。   五、估值方法 净值除以当日该类基金份额的余额数目策划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照管东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急救济机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金照管东说念主每个工作日策划基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值及 各样基金份额的基金份额累计净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金照管东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的基金份额累计 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主按端正对外 公布。   六、估值舛讹的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 的工作东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的往复贵寓灭失或被舛讹处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿工作，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹工作方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹工作方承担； 由于估值舛讹工作方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹工作方对径直损失承担补偿工作；若估值舛讹工作方如故积极谐和，而况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹工作方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的工作方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而况仅对估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹工作方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值舛讹工作方。   （4）估值舛讹救济给与尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的工作方； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值策划出现舛讹时，基金照管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防御损失进一步扩大；   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照管东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金照管东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统确立而产生的净值策划尾 差，以基金照管东说念主策划结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐发后，基金照管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的基金份额累 计净值由基金照管东说念主负责策划，基金托管东说念主负责进行复核。基金照管东说念主应于每个 工作日往复收尾后策划当日的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各 类基金份额的基金份额累计净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策划结 果复核阐发后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主按端正对基金净值信息给予公 九泰天利量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 布。   九、特殊情况的处理 估值时，所形成的纰谬不动作基金资产估值舛讹处理。 第三方估值机构及登记结算公司等机构发送的数据舛讹，关联管帐轨制变化、市 场功令变更等或由于其他不可抗力原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然如故采选 必要、得当、合理的措施进行查抄，然则未能发现该舛讹或虽发现舛讹但因前述 原因无法实时更正而形成的基金资产估值舛讹的，基金照管东说念主、基金托管东说念主免除 补偿工作。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施排除或收缩由此造 成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新            第十二部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 研究用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若基金合同成功动怒 3 个月可不进行收 益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 不同。覆没类别内每一基金份额享有同瓜分派权；      在不违反法律法例的端正且对基金份额抓有东说念主利益无实践不利影响的前提 下，基金照管东说念主可对基金收益分派原则进行救济，不需召开基金份额抓有东说念主大会。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议真实定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 息线路办法》的端正在端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的策划方法，依照《业务功令》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新             第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 讼费； 往复用度等；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的照管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金照管费的 策划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金资产净值   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照管东说念主于次 月首日起 3 个工作日内向基金托管东说念主发送基金照管费划款指示，由基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或 不可抗力情形排除之日起 2 个工作日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 的策划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照管东说念主于次 月首日起 3 个工作日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核 后从基金财产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个工作日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。策划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、 休息日收尾之日起 2 个工作日或不可抗力情形排除之日起 2 个工作日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应公约 端正，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息线路用度等用度； 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的研究税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。 九泰天利量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新            第十四部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 线路； 管帐核算，按照关联端正编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新             第十五部分   基金的信息线路   一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险照管端正》、基金合同十分他关联端正。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息真实凿性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予线路的基金信 息通过得当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息线路办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者大概按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息 贵寓。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开线路的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓提要 抓有东说念主大会召开的功令及具体方法，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金照管东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同成功后，基金居品贵寓提要的信息发生紧要变更的， 基金照管东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照管东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概 要、基金合同和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品贵寓提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照管东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告登载在端正报刊和端正网站上。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （三）基金合同成功公告   基金照管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载基金 合同成功公告。   （四）各样基金份额的基金净值信息   基金合同成功后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当至 少每周在端正网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基 金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的各样基金 份额的基金份额净值和各样基金份额的基金份额累计净值。   基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站线路半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基金份 额累计净值。   （五）各样基金份额申购、赎回价钱   基金照管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明各样基金份 额申购、赎回价钱的策划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演（含 资产组合季度讲演）   基金照管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在端正网站上，并将年度讲演提醒性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲演中的财务管帐讲演应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金照管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在端正网站上，并将中期讲演提醒性公告登载在端正报刊上。   基金照管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在端正网站上，并将季度讲演提醒性公告登载在端正报刊上。   基金合同成功不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期报 告或者年度讲演。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   如讲演期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在依期讲演“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下线路该投资者的类别、讲演期末抓有份额及占比、讲演 期内抓有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照管东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组合伙产情况十分 流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生紧要事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务研究行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践欺压东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）知晓公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 抓有东说念主权益的，研究信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开知晓，并 将关联情况立即讲演中国证监会。   （九）清理讲演   基金合同拆开的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在端正网站上， 并将清理讲演提醒性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货的信息线路 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金照管东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募说明书 （更新）等文献中线路股指期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、 风险筹划等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的投资政策和投资办法等。   （十二）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，研究信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息线路事务照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照管轨制，指定专门部门及 高档照管东说念主员负责照管信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当得当中国证监会研究基金信息 线路内容与方法准则等法律法例的端正。   基金托管东说念主应当按照研究法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金照管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份 额的基金份额累计净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金依期讲演、更新的招 募说明书、基金居品贵寓提要、基金清理讲演等研究基金信息进行复核、审查， 并向基金照管东说念主进行书面或电子阐发。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证研究报送信息真实凿、准确、圆善、实时。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其别各人媒介线路信息，然则其别各人媒介不得早于端正媒介线路信息，而况 在不同媒介上线路覆没信息的内容应当一致。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律功令的研究端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律见解书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将研究档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金研究信 息： 业时； 金托管东说念主协商一致暂停估值的； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新                   第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和方法   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请侧袋机制启用日发表见解且得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务 所进行审计并线路专项审计见解。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发基金份额抓有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎 回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金照管东说念主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分端正的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等端正仅适用于主袋账户。 基金照管东说念主策划各项投资运作筹划和基金功绩筹划应当以主袋账户资产为基准。   基金照管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的救济，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金照管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应得当《企业管帐准则》的研究要求。   五、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分端正的收益分 配约定仅适用于主袋账户份额，主袋账户份额的面值根据分割特定资产的情况确 定，可供分派利润按主袋账户核算。侧袋账户不进行收益分派。   六、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金照管东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金照管东说念主应实时聘用得当 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并线路专项审计见解。   八、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金照管东说念主应实时发布临时公告。   基金照管东说念主应按照本招募说明书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信 息线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施 侧袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   侧袋机制实施期间，基金照管东说念主应当在基金依期讲演中线路讲演期内侧袋账 户研究信息，基金依期讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度讲演进行审计时，搪塞讲演期内基金侧袋机制运行研究的会 计核算和年度讲演线路等发表审计见解。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新               第十七部分    风险揭示   本基金投资过程中面对的主要风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、 照管风险、政策风险、其他风险、本基金特等风险及本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等。   一、市集风险   由于经济环境、产业和行业情状、公司基本面等方面的变化，可能导致基金 投资组合中的证券市值发生不可意料的变动，进而影响基金份额净值。市集风险 主要包括： 所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 变化会引起证券价钱变动，并进一步影响证券收益真实定性； 格的下降，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风 险； 降的风险； 的风险。   二、流动性风险十分照管方法   流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合抓有的证券由于外部 环境影响或基本面紧要变化而导致流动性缩小时，基金照管东说念主难以在合理的时刻 内以公允价钱将组合伙产变现而引起资产的损失或往复成本的不确定性，从而无 法实时支付投资者赎回款项的风险，可能为基金带来投资损失的风险。投资者可 通过以下几个方面了解基金照管东说念主对流动性风险的照管方法，并根据自身的流动 性偏好与基金流动性风险的匹配情况进行投资决策。   本基金拟采选怒放式运作。投资者可在怒放日办理基金份额的申购和赎回， 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证券往复所的平时往复日的往复时刻，但 基金照管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的约定公告暂停申购、 赎回时除外。当接受申购恳求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响 时，基金照管东说念主将采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当 权益；基金照管东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采选上述措施对基金界限 给予欺压。基金照管东说念主还将运用投资者集中度欺压、大都赎回监控、基金实施侧 袋机制等措施，审慎阐发申购赎回恳求并详细运用各样流动性风险照管器用动作 补助措施，全面搪塞流动性风险。申购、赎回的具体安排请参阅本招募说明书“基 金份额的申购与赎回”章节。   本基金投资标的主要往复局面为上海证券往复所、深圳证券往复是以及银行 间、往复所债券市集，上述市集运作时刻长、透明度较高、运作方式范例、历史 流动性情状清雅，平时情况下大概称心基金变现需求。当遭遇顶点市集情况时， 基金照管东说念主将按照研究法律法例端正及基金合同约定，实时启动流动性风险搪塞 措施，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金在投资运作过程中的行业配置较为无邪，在详细沟通宏不雅因素和行业 各项筹划情况下进行行业配置，不以投资于某单一改行动投资办法，在行业和个 券方面未有高集中度的特征。标的资产大部分为具有清雅流动性的股票和表率化 债券，并对流动性受限的资产投资按照基金合同约定进行严格的限制。本基金将 保抓资产得当的流动性，以搪塞那时市集条件下的赎回需求，并缩小资产的流动 性风险，作念好流动性照管。   当本基金发生大都赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金照管东说念主应 当在充分评估基金组合伙产变现才能、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、阐发赎回恳求，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 具体措施请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“大都赎回的情形 及处理方式”部天职容。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险照管器用，对赎回申 请等进行限制救济，动作特定情形下基金照管东说念主流动性风险照管的补助措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回恳求，具体情形及方法请参阅本招募说明书“基金 份额的申购与赎回”章节“大都赎回的情形及处理方式”部天职容。当基金照管 东说念主实施研究措施时，投资者可能面对赎回需求无法称心的风险。   （2）暂停接受赎回恳求，具体情形方法请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”部天职容。当基金管 理东说念主实施研究措施时，投资者可能面对无法阐发赎回恳求的风险。   （3）减慢支付赎回款项，具体情形及方法请参阅本招募说明书“基金份额 的申购与赎回”章节“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”部天职容。当基金 照管东说念主实施研究措施时，可能出现投资者无法实时收到赎回款项的风险。   （4）收取短期赎回费，具体情形及方法请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“申购和赎回的价钱、用度十分用途”部天职容。当基金照管 东说念主实施研究措施时，抓有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回用度。   （5）暂停基金估值，具体情形及方法请参阅本招募说明书“基金资产估值” 章节“暂停估值的情形”部天职容。当基金照管东说念主实施研究措施时，投资者可能 无法获知所抓有的基金份额净值，且基金照管东说念主还可能减慢支付赎回款项或暂停 接受基金申购赎回恳求。   （6）舞动订价，具体情形及方法请参阅本招募说明书“基金份额的申购与 赎回”章节“申购和赎回的价钱、用度十分用途”部天职容。当基金照管东说念主实施 研究措施时，大额申购、赎回的投资者可能面对申购赎回价钱救济以承担市集冲 击成本的风险。   （7）侧袋机制，具体情形及方法请参阅本招募说明书“侧袋机制”章节。 侧袋机制是一种流动性风险照管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平时怒放赎回，因此启用侧袋机 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋 账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产 的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金照管东说念主 在基金依期讲演中线路讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照管东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金照管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照管东说念主策划各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需 沟通主袋账户资产，基金功绩筹划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路 的功绩筹划不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施，具体情形、方法十分影响请参阅更新的 招募说明书或基金照管东说念主届时发布的研究公告。   三、信用风险   基金在往复过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   本基金在投资过程中，主要面对以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：爽约风险，主如若指债券发 行东说念主未能履行约定契约中的义务而形成经济损失的风险，即刊行东说念主不可履行还本 付息的工作而使基金资产的预期收益与实践收益发生偏离所形成损失的风险；信 用评级救济风险，主如若指由于经济周期、行业周期、公司经营照管等因素发生 不利变化，甚而债券刊行东说念主的财务情状恶化，偿债才能缩小，由此形成债券信用 评级缩小、价钱下降，形成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券往复敌手的风险，主如若指在债券的往复过程中，由 于往复敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而形成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购往复的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   四、照管风险   在基金照管运作过程中，基金照管东说念主的学问、技能、训戒及判断等主不雅因素 会影响其对研究信息、经济步地及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金照管东说念主的照管水平、照管技能和照管时间等因素可能会影响本基金的 收益水平。   五、政策风险   政策风险是指政府各式经济和非经济政策的变化给基金照管东说念主所照管的基 金资产带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政 策的变动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激发的市集价钱变 动，对基金照管东说念主所照管的基金资产带来的风险。   六、其它风险   因坐法经营或者出现紧要风险等情况，可能发生基金照管东说念主被照章取消基金 照管经验或照章斥逐、被照章撤消或者被照章宣告歇业等情况。在基金照管东说念主职 责拆开情况下，投资者面对基金照管东说念主变更或基金合同拆开的风险。基金照管职 责拆开，波及基金照管东说念主、临时基金照管东说念主、新任基金照管东说念主之间工作隔离的， 研究基金照管东说念主对各自履职行动照章承担工作。   研究当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为因素造 成操作伪善或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章往复、管帐部门欺骗、 往复舛讹等风险。   在基金的各式往复行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错 而影响往复的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自 基金照管公司、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争及代理商爽约等超出基金照管 东说念主自身径直欺压才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   七、本基金特等风险   本基金主要给与两大类量化模子，分别用以欺压风险确定仓位、行业配置和 精选个股，因此投资过程中的多个方法将依赖于量化模子，可能存在数据舛讹的 风险和模子失效的风险，导致其优选出的组合收益率不一定抓续为正或抓续高于 功绩比拟基准的收益率，从而存在基金功绩发扬欠安的风险。   （1）数据舛讹的风险。本基金的量化模子以豪放遮盖各样型信息的数据库 为基础，包括宏不雅经济数据、行业经济数据、证券与期货往复行情数据、上市公 司财务数据等，这些数据界限普遍，在征集、采集、预处理等过程中均可能出现 舛讹，从而影响量化模子的输出结果。   （2）模子失效的风险。本基金基于量化模子进行投资决策，模子的灵验性 在一定进程上也会影响本基金的功绩发扬。一方面，面对束缚变换的市集环境， 建立量化模子的假定前提、变量因子有可能改变，表面和器用也存在适用性的问 题，从而影响模子举座成果的安祥性；另一方面，量化模子存在对历史数据的依 赖，在实践运用过程中，市集环境的变化可能导致受命量化模子构建的投资组合 在一定进程上无法达到预期的投资成果。   本基金不错投资股指期货，可能面对基差风险、合约品种相反形成的风险、 标的物风险和保证金风险等风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。在股指期货往复中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差 风险。合约品种相反形成的风险，是指近似的合约品种，在相通因素的影响下， 价钱变动不同。发扬为两种情况：1）价钱变动的标的违背；2）价钱变动的幅度 不同。近似合约品种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合 约品种相反的风险。标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不 全都一致，导致投资组合特定风险无法全都锁定所带来的风险。股指期货给与保 证金往复轨制，具有彰着的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就 可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果没 有在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （1）市集风险   科创板个股集中来悛改一代信息时间、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时间和政策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 异日盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须称心往复满两年而况资金在50万 以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构抓有个股大批流通 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现十分他研究流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市表率，且不设暂停上市、规复上市和从头上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （4）集中度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 市集可能存在高集中度情状，举座存在集中度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股研究性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新时间产业扶抓力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济步地变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   此外，本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采纳将部分基金资产投 资于科创板或采纳不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创 板。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表 述可能不一致的风险 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、 投资比例、证券市集普遍功令等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基 金的始终风险收益特征。销售机构（包括基金照管东说念主和基金照管东说念主寄托的其他销 售机构，以下同）依据《证券期货投资者得当性照管办法》等法律法例对本基金 风险等第的隔离，系基于销售机构建立的基金居品风险等第评价方法作念出的评价 结果，且该等结果可能随销售机构对于基金居品风险等第隔离方法及隔离因素的 变化而动态救济。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市集变化或基金 实践运作情况等应时救济对本基金的风险等第评价结果。销售机构的基金风险等 级评价结果与基金法律文献线路的风险收益特征可能存在不同。而况，基于评价 方式的相反，不同销售机构对覆没基金居品的评价结果可能并不全都相通。因此， 本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资东说念主在购 买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受才能与本基金风险等第之 间的得当性匹配。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新      第十八部分   基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成功后两日内在端正媒介公告。   二、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行研究方法后，基金合同应当拆开： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金照管东说念主或临时基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金照管东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对清理讲演 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法律见解书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的、结算保证金研究端正等客不雅因素，清理期限不错相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有这个词合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告。出现基金合同拆开事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理讲演；基金 财产清理讲演经得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理讲演登载在端正网站上，并将清理讲演提醒性公告 登载在端正报刊上。   七、基金财产清理完结后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证券 账户、债券托管专户账户以十分他研究账户。基金照管东说念主应给予必要的配合。   八、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主按照不低于法律法例端正的最 低年限进行保存。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新           第十九部分   基金合同的内容选录   一、基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利与义务   （一）基金照管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成功之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并照管基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金照管费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及关联法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关联法律、法例的前提下，制订和救济关联基金认购、申购、 赎回、调节、依期定额投资和非往复过户等业务功令；   （17）寄托第三方机构办理本基金的往复、清理、估值、结算等业务；   （18）寄托证券经纪商在上海证券往复所、深圳证券往复所进行各样证券交 易、证券交收，以及研究证券往复的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 研究权利、义务，由基金照管东说念主与证券经纪商订立的《证券经纪服务公约》约定 为准；   （19）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成功之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则照管和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互独处，对所照管的不同基金分别 照管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同十分他关联端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的措施使策划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当基金合同等法律文献的端正，按关联端正策划并公告各样基金份额的基 金净值信息，确定各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制基金季度讲演、中期讲演和年度讲演； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （11）严格按照《基金法》、基金合同十分他关联端正，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金买卖秘要，不走漏基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 基金合同十分他关联端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他 东说念主走漏，但向监管机构、司法机关、已出具守密承诺函的审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同十分他关联端正召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产照管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，而况 保证投资者大概按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担工作；   （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （24）基金照管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成功， 基金照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成功的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成功之日起，照章律法例和基金合同的端正安全支抓基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违反基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集功令，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理场应酬易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账照管， 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管公约十分他关联端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支抓由基金照管东说念主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管公约的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、基金合同十分他关联端正另有端正 外，在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主走漏，因审计、法律等外部专 业参谋人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息接收方严格履行守密 义务；   （8）复核、审查基金照管东说念主策划的基金资产净值、各样基金份额的基金份 额净值、各样基金份额的基金份额累计净值、各样基金份额的申购、赎回价钱、 基金依期讲演、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金清理讲演等研究基 金信息，并向基金照管东说念主进行书面或电子阐发；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具见解，说 明基金照管东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同及托管公约的端正进 行；如果基金照管东说念主有未实施基金合同及托管公约端正的行动，还应当说明基金 托管东说念主是否采选了得当的措施；   （11）按照不低于法律法例端正的最低年限保存基金托管业务行为的记录、 账册、报表和其他研究贵寓；   （12）从基金照管东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按端正制作研究账册并与基金照管东说念主查对；   （14）依据基金照管东说念主的指示或关联端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同十分他关联端正，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金照管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （16）按照法律法例、基金合同及托管公约的端正监督基金照管东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 和银行业监督照管机构，并文告基金照管东说念主；   （19）因违反基金合同及托管公约导致基金财产损失机，快活担补偿工作， 其补偿工作不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金照管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务， 基金照管东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金照管东说念主追偿；   （21）实施成功的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   覆没类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定恳求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项哄骗表决权； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金照管东说念主的投资运作；   （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并恪守基金合同、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息线路，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同拆开的有限 工作；   （6）不从事任何有损基金十分他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施成功的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东说念主抓有的每一 基金份额领有对等的投票权。本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有端正及基金合同另有约定的除外：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金照管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式； 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （5）救济基金照管东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高基金销售服务费（根 据法律法例的要求救济该等酬报表率或提高基金销售服务费的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会方法；   （10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或意象抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额策划，下同）就覆没事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）救济本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金照管东说念主、登记机构、基金销售机构救济关联认购、申购、赎回、 调节、收益分派、非往复过户、转托管等业务功令；   （6）增多、减少或救济基金份额类别确立，罢手现存基金份额的销售或对 基金份额分类方法及功令进行救济；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；   （9）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 九泰天利量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照管 东说念主，基金照管东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意象代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关十分联 系方式和研究东说念主、书面表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文告基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决 见解的计票效率。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释得当法律法例、基金合同 和会议文告的端正，而况抓有基金份额的凭证与基金照管东说念主抓有的登记贵寓相 符； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个工作日内一语气公 布研究提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金 照管东说念主经文告不参加收取书面表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具 书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见解的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释符 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 正当律法例、基金合同和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 会聚、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具 体授权方式在会议文告中列明。在会议召开方式上，本基金可给与会聚、电话、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式伙同的方式召开基金份额 抓有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行，基金份额抓有 东说念主也不错给与书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定拆开基金合同、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大 会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定方法确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金照管东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议 通过方为灵验。 提交得当会议文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头得当会议文告端正的书面表决见解视为灵验表决，表决见解无极不清或相互 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额抓有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或覆没项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额抓有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施成功的基金份额抓有东说念主 大会的决议。成功的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若研究 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日研究基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   覆没主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等端正，与将来颁布的其他波及基金份额抓有东说念主大会端正的法律法例不一 致的，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进 行修改和救济，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成功后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行研究方法后，基金合同应当拆开： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金照管东说念主或临时基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金照管东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对清理讲演 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法律见解书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 而不可实时变现的、结算保证金研究端正等客不雅因素，清理期限不错相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有这个词合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告。出现基金合同拆开事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理讲演；基金 财产清理讲演经得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理讲演登载在端正网站上，并将清理讲演提醒性公告 登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理完结后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以十分他研究账户。基金照管东说念主应给予必要的配合。   （八）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主按照不低于法律法例端正的最 低年限进行保存。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如 经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照北 京仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有端正。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚笃、勤劳、尽责 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政区、澳 门至极行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅，基金合同的内容以原本为准。 九泰天利量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新           第二十部分           基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金照管东说念主   称呼：九泰基金照管有限公司   注册地址：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室   办公地址：北京市向阳区安立路30号仰猴子园2号楼1栋西侧一层、二层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：卢伟忠   成立日历：2014年7月3日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2014】650号文   组织面貌：有限工作公司   注册老本：3亿元   存续期间：2014年7月3日至始终   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产照管、资产照管和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：祯祥银行股份有限公司（简称：祯祥银行）   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987年12月22日   组织面貌：股份有限公司   注册老本：19,405,918,198元东说念主民币   存续期间：抓续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东说念主：高希泉   研究电话：(0755) 2219 7701   经营范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现； 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇入款、汇款； 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 境内境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信走访、磋议、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经关联监 管机构批准或允许的其他业务。(《保障兼业代理业务许可证》灵验期限至 2015 年 5 月 1 日)。    二、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳表率的， 基金托管东说念主应运用研究时间系统，对基金实践投资是否得当基金合同对于证券选 择表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市往复的股票(包含主板、中小板、 创业板股票十分他中国证监会核准或注册刊行的股票)、债券(含国债、金融债、 场所政府债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调节债券（含分离往复可转债）、可交换债券十分他中国证监会 允许投资的债券)、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用、股指期货 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须得当中国证监会 研究端正)。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：    股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个往复日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例意象不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行 得当方法后，不错救济上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和救济期限进行监督：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；    （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 九泰天利量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金照管东说念主照管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；    （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （6）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （7）本基金照管东说念主照管的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照管东说念主照管的全部投资组 合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的    （8）本基金参与股指期货往复，应当恪守下列要求：本基金在职何往复日 日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；本基金在 任何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值 的 20%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得逾越上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，意象（轧差策划）应当得当基金合同对于股票投资比例的有 关约定；本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照管东说念主之 外的因素甚而基金不得当该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   除上述第（2）、          （9）、             （10）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金照管东说念主之外的因素甚而基金投资比例不得当上述端正 投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个往复日内进行救济，但中国证监会端正的 特殊情形除外。   基金照管东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成功之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行得当方法后，则本基金投资不再受研究限制或按救济后的端正实施。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金照管东说念主基金投资遏抑行动进行监督。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱十分他不刚直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正遏抑的其他行为。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主十分控股推进、实践 欺压东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当得当基金的投资办法和投资策略，受命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防御利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实施。研究往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。紧要关联往复应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或救济上述遏抑性端正，本基金照管东说念主在 履行得当方法后可不受上述端正的限制，或按救济后的端正实施。   根据法律法例关联基金从事关联往复的端正，基金照管东说念主和基金托管东说念主应事 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 先相互提供与本机构有控股关系的推进、实践欺压东说念主、与本机构有其他紧要是非 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金照管东说念主和基金托管东说念主有工作 确保关联往复名单真实凿性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送 给对方。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照管 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金照管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供得当法律法例及行业表率的、经提神采纳的、本基金适用的银行间债券市 场往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金照管东说念主应严格 按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往复敌手。基金托管东说念主监督基金 照管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金照管东说念主应 依期或不依期对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。 如基金照管东说念主根据市集情况需要临时救济银行间债券市集往复敌手名单及结算 方式的，应实时向基金托管东说念主说明情理，协商处罚。   基金照管东说念主负责对往复敌手的资信欺压，按银行间债券市集的往复功令进行 往复，并负责处罚因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律工作及损失。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照管东说念主莫得按照事前约定的 往复敌手或往复方式进行往复，基金托管东说念主应实时提醒基金照管东说念主，基金托管东说念主 在履行其文告义务及本公约约定的监督义务后，基金托管东说念主不承担由此形成的任 何损成仇工作。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同和本公约的约定，对 基金照管东说念主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金照管东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的 约定，确定得当条件的所有这个词入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主搪塞基金投资银行入款的往复敌手是否得当关联端正进行监督。   基金托管东说念主对基金照管东说念主采纳入款银行的监督应依据基金照管东说念主向基金托 管东说念主提供的得当条件的入款银行的名单实施，如基金托管东说念主发现基金照管东说念主将基 金资产投资于该名单之外的入款银行，有权拒却实施。该名单如有变更，基金管 理东说念主应在启用新名单前提前将新名单发送给基金托管东说念主。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产 净值策划、各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基金份额累计净值计 算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、研究信息线路、 基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保 护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议会 计师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制等约 定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   （八）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式文告基金照管东说念主限期纠正。基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金照管东说念主收到书面文告后应不才一工作日实时查对并以书面面貌给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主文告的违章 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （九）基金照管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金照管东说念主应 在端正时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金照管东说念主应积极配合提供研究数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据往复方法如故成功的指示违反法 律、行政法例和其他关联端正，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金照管东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金照管东说念主有紧要违章行动，应实时讲演中国证监 会，同期文告基金照管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金照管东说念主 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 无刚直情理，拒却、阻塞对方根据本托管公约端正哄骗监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 照管东说念主策划的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值和各样基金份额的基 金份额累计净值、根据基金照管东说念主指示办理清理交收、研究信息线路和监督基金 投资运作等行动。   （二）基金照管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照管、未实施或无故延伸实施基金照管东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约十分他关联端正时，应实时以书面面貌文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面面貌给基金管 理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金照管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主对基金照管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金照管东说念主有权 讲演中国证监会。基金托管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交研究贵寓以供基金照管东说念主核查托管财产的圆善性和确凿性，在端正时刻内答 复基金照管东说念主并改正。   （三）基金照管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时讲演中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金托管东说念主有义务配合和协助基金照管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管 公约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金照管东说念主发出的书面提醒，基金 托管东说念主应在端正时刻内回应并改正，或就基金照管东说念主的疑义进行解释或举证；基 金托管东说念主应积极配合提供研究贵寓以供基金照管东说念主核查托管财产的圆善性和真 实性。   基金托管东说念主无刚直情理，拒却、阻塞对方根据本公约端正哄骗监督权，或采 取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照管东说念主提议劝诫 仍不改正的，基金照管东说念主应讲演中国证监会。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   四、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 财产。 法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 需的研究账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照管，确保基金财产的圆善与独处。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处罚。未经基金照管东说念主的刚直指示，不得 自走运用、贬责、分派基金的任何资产。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金照管东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 照管东说念主应负责要求关联当事东说念主补偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协 助与配合，但对此不承担任何工作。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金照管东说念主开立并照管。 基金份额抓有东说念主东说念主数得当《基金法》、                 《运作办法》等关联端正后，基金照管东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在端正时 间内，聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具 验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金照管东说念主、基金托管东说念主和销售机 构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管账户的开立和照管 并根据基金照管东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金照管东说念主授权基金托管东说念主理 理本基金托管账户的开立、销户、变更工作，本基金托管账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东说念主要求办理。基金托管账户的开立和使用，限于称心开展本基金业 务的需要。基金托管东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户的开立和照管 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金照管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的照管和运用由基金照管东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究端正，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实施。   （五）证券资金账户的开立与照管   基金照管东说念主以基金口头为基金财产在基金照管东说念主采纳的证券经纪机构开立 证券往复资金账户，用于基金财产证券往复结算资金的存管、记录往复结算资金 的变动明细以及场内证券往复清理，并通过订立三方存管研究公约与基金托管东说念主 开立的基金托管专户建立第三方存管关系。   证券经纪机构根据研究法律法例、范例性文献为基金开立研究资金账户，并 按照该证券经纪机构开户的经过和要求与基金照管东说念主订立研究公约。   往复所证券往复资金给与第三方存管模式，即用于证券往复的结算资金全额 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 存放在基金照管东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往复资金清情理基 金照管东说念主所采纳的证券经营机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金 托管东说念主不负责办理场内的证券往复资金清理，也不负责支抓证券资金账户内存放 的资金。   （六）债券托管专户的开设和照管   基金合同成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联端正，在中央国债登记结算有限工作公司、银行间清理所股份有限 公司根据关联端正以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行 银行间市集债券的结算。基金照管东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金订立宇宙银行 间债券市集债券回购主公约。   （七）期货结算账户的开立和照管   基金托管东说念主、基金照管东说念主应现代表本基金，按照研究端正开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货往复所获取往复编码。期货结算账户称呼、期货 资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照关联端正确立。   （八）依期入款账户   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全支抓和日常监督核查的原 则，入款行应尽量采纳基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期存 款投资，基金照管东说念主都必须和入款机构订立依期入款公约，约定两边的权利和义 务，该公约动作划款指示附件。该公约中必须有如下明确近似意思表示的条件： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到 期退回或提前支取的所有这个词款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户”。如依期入款公约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权 拒却依期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东说念主支抓证实书正 本或者复印件。基金照管东说念主应该在合理的时刻内进行依期入款的投资和支取事 宜，若基金照管东说念主提前支取或部分提前支取依期入款，若产滋生差（即本基金已 计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金 照管东说念主和基金托管东说念主两边协商处罚。   （九）其他账户的开立和照管 九泰天利量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 定开立，在基金照管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关端正使用并照管。 理。   （十）基金财产投资的关联有价凭证等的支抓   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支抓库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支抓库，支抓凭证由基金托 管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金照管东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践灵验欺压的证券不承担支抓责 任。   （十一）与基金财产关联的紧要合同的支抓   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金照管东说念主负责。由基金照管东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金照管东说念主、基金托管东说念主 支抓。除本公约另有端正外，基金照管东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金照管东说念主应保证基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的 原件。紧要合同的支抓期限不得低于法律法例要求的最低支抓年限。   对于无二份以上的原本的，基金照管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同 传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。   五、基金资产净值策划、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的策划、复核与完成的时刻及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各样基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目策划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金照管东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急救济机制。国度另 有端正的，从其端正。   基金照管东说念主每个工作日策划基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值及 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 各样基金份额的基金份额累计净值，并按端正公告。   基金照管东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金资产净值、各样基金份额 的基金份额净值、各样基金份额的基金份额累计净值结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主按端正对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐工作方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经研究各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的， 按照基金照管东说念主对基金净值信息的策划结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货和银行入款本息、应收款项、债券回购、 货币市集器用以十分它投资等资产及欠债。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 救济最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有端正 的除外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调节债券以逐日收盘价动作估值全价，按逐日收 盘价减去可调节债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日 莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日可调节债 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 券收盘价减去可调节债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5） 往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时间确定公允价 值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经救济的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行救济以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应给与估值时间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的覆没股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股指期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往复日结算价估值； 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 当日结算价及结算功令以《中国金融期货往复所结算深信》为准；   （2）在职何情况下，基金照管东说念主如给与本项第（1）小项端正的方法对基金 资产进行估值，均应被合计给与了得当的估值方法。然则，如果基金照管东说念主合计 按本项第（1）小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金照管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值策划和基金管帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照管东说念主对基金净值信息的策划结果对外给予公布。   （三）基金份额净值舛讹的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 的工作东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的往复贵寓灭失或被舛讹处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿工作，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹工作方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹工作方承担； 由于估值舛讹工作方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹工作方对径直损失承担补偿工作；若估值舛讹工作方如故积极谐和，而况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹工作方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的工作方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 而况仅对估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹工作方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值舛讹工作方。   （4）估值舛讹救济给与尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的工作方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值策划出现舛讹时，基金照管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防御损失进一步扩大；   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照管东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金照管东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统确立而产生的净值策划尾 差，以基金照管东说念主策划结果为准；   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐发后，基金照管东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金照管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演。基金照管东说念主独连忙 确立、记录和支抓本基金的全套账册。基金托管东说念主按端正制作研究账册并与基金 照管东说念主查对。若基金照管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金资产净值的策划和公告的，以基金照管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与依期讲演的编制和复核 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   基金财务报表与依期讲演由基金照管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照管东说念主编制的基金财务报表与依期讲演后，进行独处 的复核。查对不符时，应实时文告基金照管东说念主共同查出原因，进行救济，直至双 方数据全都一致。   月度报表的编制，基金照管东说念主应于每月晦了后 5 工作日内完成。基金照管东说念主 应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在规 定网站上，并将年度讲演提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度讲演中的财务 管帐讲演应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基 金照管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期报 告登载在端正网站上，并将中期讲演提醒性公告登载在端正报刊上。基金照管东说念主 应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登 载在端正网站上，并将季度讲演提醒性公告登载在端正报刊上。基金合同成功不 足两个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金照管东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主应当在收到报表之日起 2 个工作日内完成月度报表的复核；在收到讲演之日 起 7 个工作日内完成基金季度讲演的复核；在收到讲演之日起 20 日内完成基金 中期讲演的复核；在收到讲演之日起 30 日内完成基金年度讲演的复核。基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行救济，救济以国度关联端正为准。   基金托管东说念主在对财务管帐讲演、季度、中期讲演或年度讲演复核完结后，需 盖印阐发、出具相应的复核阐发书或通过电子方式进行阐发，以备有权机构对相 关文献审核时提醒，监管机构另有要求的，从其要求。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同及本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 九泰天利量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新   六、基金份额抓有东说念主名册的支抓   本基金的基金照管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册， 包括基金合同成功日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓 有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主 名册由基金登记机构根据基金照管东说念主的指示编制和支抓，基金照管东说念主和基金托管 东说念主应分别支抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不低于法律法例端正的最低期限。如 不可妥善支抓，则按研究法例承担工作。   基金托管东说念主照章编制中期讲演和年度讲演前有向基金照管东说念主征集贵寓的权 利，基金照管东说念主应实时将关联贵寓送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供， 并保证其真实凿性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守密义务。   七、争议处罚方式   因本公约产生或与之研究的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处罚，协商、 联合不可处罚的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照北京仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚笃、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本公约（为本公约之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行政区和台湾 地区法律）受中国法律统领。   八、托管公约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何阻扰。基金托管公约的变更报中国证监会备案 后成功。   （二）基金托管公约拆开情形 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 权；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金照管东说念主或临时基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金照管东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对清理讲演 进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法律见解书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7） 对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的、结算保证金研究端正等客不雅因素，清理期限不错相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有这个词合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告。出现基金合同拆开事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理讲演；基金 财产清理讲演经得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理讲演登载在端正网站上，并将清理讲演提醒性公告 登载在端正报刊上。  （七）基金财产清理完结后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以十分他研究账户。基金照管东说念主应给予必要的配合。   （八）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主按照不低于法律法例端正的最 低期限进行保存。 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新          第二十一部分      对基金份额抓有东说念主的服务   基金照管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金照管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多和修改研究 服务面貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金 照管东说念主不承担研究工作。   一、基金份额抓有东说念主往复记录查询服务   本基金份额抓有东说念主可通过基金照管东说念主的客户服务中心(包括电话招呼中心或 网站账户自动查询系统)和本基金照管东说念主的销售网点查询历史往复记录。   二、 基金份额抓有东说念主的对账单服务 往复对账单。 额抓有东说念主也可主动向基金照管东说念主订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等研究 方式不祥、舛讹、未实时变更或通信故障、延误等原因无法平时收取对账单的投 资者，请实时通过本基金照管东说念主网站，或拨打客服电话查询、查对、变更预留联 系方式。   对账单的查阅和订制可参见基金照管东说念主网站或拨打客服热线磋议。   三、投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过基金照管东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金照管东说念主和销售机构所提供的服务进行投 诉。   四、服务研究方式   投资者如果想了解申购与赎回的往复情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免远程话费）。投资者如果合计我方 不可准确交融本基金招募说明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。   传真：010- 87940911 九泰天利量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新   网址：http://www.jtamc.com/   电子信箱：service@jtamc.com 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新            第二十二部分 其他应线路事项   本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息线路办法》等研究法律法例端正的内容与方法进行线路，并在端正媒介上 公告。   本基金及基金照管东说念主的关联更新公告：           公告事项               法定线路方式      法定线路日 对于九泰天利量化股票型证券投资基金基金经         端正报刊和端正 理变更的公告                       网站 九泰天利量化股票型证券投资基金招募说明书                              端正网站      2023-04-14 更新 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-04-14 量化 A 份额）基金居品贵寓提要（更新） 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-04-14 量化 C 份额）基金居品贵寓提要（更新） 九泰基金照管有限公司旗下基金 2023 年第 1 季                              端正报刊      2023-04-21 度讲演提醒性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年第 1                              端正网站      2023-04-21 季度讲演 九泰基金照管有限公司对于警惕造孽分子冒用         端正报刊和端正 本公司口头进行罪人行为的进攻提醒             网站 九泰基金照管有限公司对于提请投资者实时更         端正报刊和端正 新研究信息的公告                     网站 九泰基金照管有限公司对于上海分公司营业场         端正报刊和端正 所变更的公告                       网站 九泰基金照管有限公司旗下基金 2023 年第 2 季                              端正报刊      2023-07-21 度讲演提醒性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年第 2                              端正网站      2023-07-21 季度讲演 对于警惕造孽分子冒用“九泰基金” 、子公司及       端正报刊和端正 管当事人说念主员口头进行罪人行为的进攻提醒            网站 九泰基金照管有限公司对于调低旗下部分基金         端正报刊和端正 费率并蜕变基金合同等法律文献的公告            网站 九泰天利量化股票型证券投资基金基金合同          端正网站      2023-08-25 九泰天利量化股票型证券投资基金托管公约          端正网站      2023-08-25 九泰天利量化股票型证券投资基金招募说明书                              端正网站      2023-08-28 更新 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-08-28 量化 A 份额）基金居品贵寓提要（更新） 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-08-28 量化 C 份额）基金居品贵寓提要（更新） 九泰基金照管有限公司旗下基金 2023 年中期报                              端正报刊      2023-08-31 告提醒性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年中期                              端正网站      2023-08-31 讲演 九泰基金照管有限公司对于高档照管东说念主员变更         端正报刊和端正 公告                           网站 九泰基金照管有限公司对于拆开凤凰金信（海                              端正报刊和端正 口）基金销售有限公司办理旗下基金研究销售                   2023-09-08                              网站 业务的公告 对于九泰天利量化股票型证券投资基金基金经         端正报刊和端正 理变更的公告                       网站 九泰天利量化股票型证券投资基金招募说明书                              端正网站      2023-09-29 更新 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-09-29 量化 A 份额）基金居品贵寓提要（更新） 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-09-29 量化 C 份额）基金居品贵寓提要（更新） 九泰基金照管有限公司对于高档照管东说念主员变更         端正报刊和端正 的公告                          网站 九泰基金照管有限公司旗下基金 2023 年第 3 季                              端正报刊      2023-10-25 度讲演提醒性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年第 3                              端正网站      2023-10-25 季度讲演                              端正报刊和端正 九泰基金照管有限公司公告                           2023-11-11                              网站 九泰基金照管有限公司对于以通信方式召开九                              端正报刊和端正 泰天利量化股票型证券投资基金基金份额抓有                   2023-11-20                              网站 东说念主大会的公告 九泰基金照管有限公司对于下线九泰基金 APP、      端正报刊和端正 微信服务号运营及爱戴服务的公告              网站 九泰基金照管有限公司对于以通信方式召开九                              端正报刊和端正 泰天利量化股票型证券投资基金基金份额抓有                   2023-11-21                              网站 东说念主大会的第一次提醒性公告 九泰基金照管有限公司对于以通信方式召开九                              端正报刊和端正 泰天利量化股票型证券投资基金基金份额抓有                   2023-11-22                              网站 东说念主大会的第二次提醒性公告 九泰基金照管有限公司对于九泰天利量化股票                              端正报刊和端正 型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会会议情况                   2023-12-21                              网站 的公告及公文凭 九泰基金照管有限公司对于提请投资者实时更         端正报刊和端正 新研究信息的公告                     网站 九泰天利量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新 九泰基金 2023 年 12 月 31 日基金资产净值公告 公司官网      2024-01-01 九泰基金照管有限公司对于深圳分公司营业场          端正报刊和端正 所变更的公告                        网站 九泰基金照管有限公司旗下基金 2023 年第 4 季                               端正报刊      2024-01-22 度讲演提醒性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年第 4                               端正网站      2024-01-22 季度讲演 九泰基金照管有限公司对于子公司九泰基金销          端正报刊和端正 售（北京）有限公司住所变更的公告              网站 九泰基金照管有限公司旗下基金 2023 年年度报                               端正报刊      2024-03-29 告提醒性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年年度                               端正网站      2024-03-29 讲演 九泰基金照管有限公司对于高档照管东说念主员变更          端正报刊和端正 的公告                           网站 九泰基金照管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季                               端正报刊      2024-04-22 度讲演提醒性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2024 年第 1                               端正网站      2024-04-22 季度讲演 九泰基金照管有限公司对于高档照管东说念主员变更          端正报刊和端正 的公告                           网站 九泰基金照管有限公司办公电话及传真号码变          端正报刊和端正 更的公告                          网站 九泰基金照管有限公司对于法定代表东说念主变更的          端正报刊和端正 公告                            网站                               端正报刊和端正 九泰基金照管有限公司对于住所变更的公告                     2024-06-01                               网站 九泰基金照管有限公司对于上海分公司刊出的          端正报刊和端正 公告                            网站 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                               端正网站      2024-06-27 量化 A 份额）基金居品贵寓提要（更新） 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                               端正网站      2024-06-27 量化 C 份额）基金居品贵寓提要（更新） 九泰基金照管有限公司对于提请投资者实时更          端正报刊和端正 新研究信息的公告                      网站 九泰基金照管有限公司对于高档照管东说念主员变更          端正报刊和端正 的公告                           网站 九泰基金照管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季                               端正报刊      2024-07-19 度讲演提醒性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2024 年第 2                               端正网站      2024-07-19 季度讲演 九泰基金照管有限公司对于办公地址变更的公          端正报刊和端正 告                             网站 九泰天利量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 九泰基金照管有限公司旗下基金 2024 年中期报                          端正报刊   2024-08-31 告提醒性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2024 年中期                          端正网站   2024-08-31 讲演 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新       第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按研究法律法例，分别置备于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金 销售机构的住所，投资者可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资者也 不错径直登录基金照管东说念主的网站进行查阅。   基金照管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 九泰天利量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新               第二十四部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 余备查文献存放在基金照管东说念主处。 买复印件。                              九泰基金照管有限公司

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